Curso de Compliance

Descrição

O que é compliance?
Por que precisamos de compliance?
O mundo demanda compliance
Características da função
O quadro regulatório
Prevenção e tratamento
Introdução e conceitos básicos
Princípios de governança
O que são stakeholders?
O papel dos órgãos de fiscalização
Gestão dos conflitos de interesse
As instâncias da governança
O que são riscos corporativos?
Gestão baseada em riscos
Boas práticas de gestão de riscos
As três linhas de defesa
Indicadores-chave de risco
A formulação de planos
Estrutura organizacional
Estrutura da área na empresa
Pressupostos para bom funcionamento
Com conselho de administração
Com auditorias interna e externa
Com áreas de negócio
Com autoridades de supervisão
Com as partes interessadas
Com a sociedade
Políticas, procedimentos e manuais
Ações de comunicação e diálogo
Responsabilidades da área
Canal de denúncias
Gestão regulatória
Acompanhamento e indicadores
Prevenção à lavagem de dinheiro
Prevenção à corrupção
Código de ética e de conduta
Desafios da função
Comitê de novos produtos
Tendências futuras do compliance